k8.com
联系电话
新闻中心 News center
联系我们 Contact us
  • 电 话:
  • 手 机:
  • 联 系人:k8.com总经理
  • 地 址:凯发娱乐在线商贸公司
上市]科伦药业:上市公司内部控制规则落实自查表
来源:http://www.twquanhao.com 责任编辑:k8.com 更新日期:2019-03-25 09:26

  1、内部审计部门负责人是否为专职,并由董事会或者其专门委员会提名,董事会任

  2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门,是否配置专职内部审计人员。

  (10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往

  5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交

  6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现

  7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其专门委员会提

  交次一年度内部审计工作计划,并在每个会计年度结束后2个月内向董事会或其专门

  2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资

  4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内,是否编制《投资者关系活动记

  录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时在

  1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕

  2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上市公司内幕信息知情人员档案》

  并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录,相关人员是否在备忘录上签名确认。

  3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人

  员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交

  易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,是否进行核实、追究责任,

  4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股

  1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募

  2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计,并对

  3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供出售

  的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,未将募集资金用于风险投资、直接

  或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变

  4、公司在进行风险投资时后12个月内,是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,

  未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金,未将超募资金永久性用于补充流动资

  1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务专区“资料填

  报:关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的,金风科技因产品质量问题索赔中材叶片66612万美元

  公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。

  2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限,制定相应的审议程序,

  3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在

  1、新三板2017创新层企业最终名单出炉 有哪,公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反

  1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序,有

  3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:(1)使用闲置募集资金暂时补充流动资

  金期间;(2)将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内;(3)将超募

  1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》

  并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的,新的控股股东、

  实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》

  2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级管理

  3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年保证安排合理时间,对公司生产经营状

  况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。

Copyright © 2013 k8.com,凯发娱乐在线,凯发k8娱乐,凯发k8网址 All Rights Reserved 网站地图 ICP备案编号: 粤ICP备08124825号-4